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要防范灰色地帶的科學不端行為

2016-07-11 責任編輯:蒲慕明 點擊:24114

撰文 | 蒲慕明(中國科學院腦科學與智能技術卓越中心主任,《國家科學評論》常務副主編)
翻譯 | 任勝利
責編 | 陳曉雪

科學界一直以來關注的不端行為有三種形式:偽造、篡改和剽竊(Fabrication,Falsification,Plagiarism,簡稱FFP)。然而,明目張膽的FFP行為很少見。這些行為一旦暴露,其后果通?;岷苧現?。實際上,更加常見并且難以判決的是處于灰色地帶的疑似科研不端行為,諸如不恰當的數據篩選、分析和表述,同行評議和學術交流過程中的不端行為,論著或其他形式研究成果產出貢獻分配中的不合理等。很多這些灰色地帶的行為正演變成新形式的不端行為,嚴重損害著科學誠信。

生物醫學中心(BioMed Central)和施普林格出版社于2015年3月和8月先后撤銷了很多文章,這些遭撤稿的作者幾乎全部來自中國。撤稿的原因是這些文章在審稿過程中采用了偽造的審稿意見,其中有些被撤稿的文章涉及第三方機構,這些第三方機構不僅提供投稿前的編輯服務,而且還提供代替作者投稿的服務。這是一種新的科研不端行為,顯然可歸類于偽造科研信息。

在2015年9月召開的首都高??蒲У賴潞脫Х緗ㄉ櫳步逃ǜ婊嶸?,中國科學技術協會(CAST)主席韓啟德先生在演講中告誡,中國學術界面臨著科研不端行為正在變得“更加多樣,更加復雜”的嚴峻挑戰。他認為,盡管中國的政府部門在促進科研誠信方面投入巨大,但猖獗的科研不端行為仍然在科教領域蔓延。根據中國科協的調查,許多第三方機構不僅提供語言服務,而且還提供投稿,甚至提供論文代寫和銷售服務,從而形成了一個產業鏈。韓啟德先生代表中國科協鄭重宣布了在學術期刊發表論文的“五不”行為準則:不由第三方代寫論文,不由第三方代投論文,不由第三方對論文的內容進行修改,不提供虛假審稿人的信息,不違反論文署名規范。他還呼吁對學術不端要嚴格監督懲罰,發現一起嚴格處理一起。

最近的多起撤稿事件表明,學術機構和科學界需要密切關注以下三方面:

首先,最關鍵的問題是如何加強對科學不端行為的嚴厲處罰,包括業已發現的科學不端及科學不端行為的苗頭。在我看來,目前我國科研道德?;鬧饕蚴強蒲謝購妥手乖諮俠韉某頭4朧┓矯嬤蔥脅渙?。雖然國際標準的科學倫理規范和規章早已頒布,然而,為了避免行政處理過程中的棘手問題、負面影響及“和諧”社會的動蕩,實際上只有很少部分的不當行為被追訴。調查涉嫌不端行為的偵查委員會很少保持中立,最終的判決結果也往往充斥著模棱兩可的、旨在掩蓋寬松懲罰措施的表述??硭傻某頭4朧┱欣醋非笱矍襖嫻牟歡誦形?,這與科學界以外的冒險的不道德行為沒有太大的不同。

其次,要預防灰色地帶的學術不端行為,例如論文署名不當問題,這在很大程度上依賴科學家的自律。實際上,目前很多期刊都有明確的稿件要求,國際醫學期刊編輯委員會(International Committee of Medical Journal Editors)發布的“生物醫學期刊投稿統一要求”(Uniform Requirements for Manuscripts Submitted to Biomedical Journals)已被超過600種期刊采納,其中有關作者署名資格的規定包括:(1)對構思或設計,數據獲取、分析或解讀有實質性貢獻;(2)起草文章,或對文章的重要學術內容作過實質性修改;(3)同意稿件的最終版本被公開發表;(4)同意對有關論文各方面研究工作的誠信問題負責。如果科學家本人不遵守這些要求,難道我們的研究機構在監督機制上就沒有責任了嗎?

第三,研究機構要致力于展開嚴格的科學不端教育,不僅要有定義FFP和科學倫理的教程指南,而且也要結合具體的倫理道德案例在師生中開展教學討論,要澄清灰色地帶的不端行為有哪些,包括那些有選擇地使用符合研究假說的實驗數據、藉特權信息“汲取”他人的成果、在各種形式的科學評審中違反保密規則、把對研究工作沒有貢獻的人署名為論文的作者,等等。

當前中國政府在管理部門和國有企業根除腐敗已經取得了巨大進展?!笆濉憊婊鋅萍繼逯聘母銼渙形匾恢?,加強科研道德建設應當是科技體制改革中一個不可分割的部分。我們期待著政府和科學界更加關注科研道德和不端行為問題,尤其是那些日益嚴重的灰色地帶的學術不端問題。

本文轉載自《知識分子》微信公眾號。英文原文發表于《國家科學評論》(National Science Review, NSR) 2015年第4期,原標題為“Scientific misconducts in the darkening gray zone”。